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安省又出“老唐” 出钱搞定证监会

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发表于 2015-12-17 18:07:37 | 只看该作者 回帖奖励 |倒序浏览 |阅读模式

2015-12-17 [url=]NEWS一百[/url]

这位“老唐”也没执照,通过在中国40家办公室200人,操纵加国24种股票,最后花钱搞掂证监会,不用坐牢。


数年前,安省出了一位“华人巴菲特”—唐炜臻先生,却被证监会送入大牢。近日,安省又出了一位“老唐”,被证监会(OSC)裁定“操纵加国证券市场”,却交钱了事。


据本地英文媒体《国家邮报》报道,这个遭到证监会指控的华人的公司名为“绿洲世界交易公司”(OasisWorld Trading Inc.),于2012年11月23日在加拿大注册成立,其负责人是庞震(Zhen, "Steven"Pang音译)。




虽然这家公司的总部注册于安省的哈密尔顿,但是在中国有近40个办公室,所有的交易员(大约200人)都在中国。该公司从事多项业务,包括加拿大股票的日内交易(day trade)等。


绿洲公司一直没有在安省证监会注册过,也就是说该公司在安省没有任何证券牌照。庞震本人从来没有在安省证监会注册过,在安省也没有任何证券牌照。更“华人巴菲特”—唐炜臻先生的情况一样。


证监会的文件显示,绿洲公司在中国的多位交易员曾在2013年11月至2014年12月期间采用单日频繁挂单的方法,试图操纵加国证券市场,多达460次,至少影响了24种股票和债券。“他们制造虚假或带有误导性的市场氛围、误导投资者,以便能用人为制定的价格的交易”(created a false or misleading appearance of market activity whichallowed them to trade at artificial prices)。




案发后,庞震承认其公司的一些交易员有违规行为,但是表示自己并不知情。然而庞震的说法没有得到证监会的认同。证监会表示,庞震在公司身处要职,负责培训和管理所有交易员,有权决定是否雇用或解雇某位交易员。该公司的交易员可以不用去办公室,只要能上网,他们可以在任何地方工作。


另据披露,绿洲公司交易员的工资完全取决于他们能赚多少利润。他们用公司的资金交易,如果一名新手每天赔了一定的数目,其交易资格将被取消。


在证监会提出指控后,庞震随即提出和解(negotiated a settlement)。本周一(12月14日),证监会在多伦多市中心举行听证会,批准了此案的和解协议。




证监会裁定,鉴于庞震作为公司总监,没能监控绿洲公司的交易活动,也没能阻止违规行为发生,属于“失职”,在未来一年的时间里,他被禁止担任加国证券市场的所有交易公司的总监、禁止参加绿洲公司任何交易活动,并禁止其担任该公司总监。此外,绿洲公司将被罚款22.5万,并将支付证监会针对此案的调查费7.5万元。


这比唐炜臻先生因交不起钱,要坐牢好多了。




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