因涉及庞氏骗局 多伦多道明银行被罚5250万美元

清风寨

《华尔街日报》报道，多伦多道明银行因涉嫌公民斯科特·罗斯坦高达12亿美元的庞氏骗局，将向美国相关监管机构支付5250万美元的巨额罚金。

美国证券交易委员会、货币管理署和财政部金融犯罪执法网于本周一宣布民事指控和罚款金额。证交会指控道明银行和前高管弗兰克·斯皮诺萨通过为斯科特·罗斯坦在南弗罗里达州建立的律师事务所伪造虚假文件和声明欺骗投资者。斯科特·罗斯坦以庞氏骗局手法从中骗取超过12亿美元的资金，目前已认罪并面临50年的刑期。道明银行将向货币管理署支付罚金1500万美元，向证交会支付3750万美元，共计5250万美元。
“金融机构是交易中重要的看守者，当高管有能力进行欺诈活动时，金融机构更应该对投资项目高度负责，”美国证交会执法部一官员指出，“通过一个地区副总裁用银行信筏纸伪造文件并欺骗投资者，这说明道明银行没有承担起看守者的职责。”


道明方面并未承认三家监管机构的指控。道明发言人表示：“我们很高兴有关斯科特·罗斯坦的事情已经成为过去。银行与我们的监管机构合作非常密切，以保证所有工作均符合法律法规。”